投資者適當性

 一、和融期貨投資者分類方法

    公司將普通投資者分五類,按照風險承受能力由低到高分別為C1(含風險承受能力最別)、C2C3C4C5類。各類普通投資者特點如下:

    1C1類風險承受能力客戶特點:承受風險能力低,比較關注結構簡單、遭受損失可能性低的產品或服務;

    2C2類風險承受能力客戶特點:承受風險能力較低,比較關注結構簡單、遭受損失可能性較低的產品或服務;

    3C3類風險承受能力客戶特點:承受風險能力中等,能接受結構相對復雜的產品或服務,比較關注產品或服務的投資收益,能承受產品或服務的投資收益具有一定不確定性;

    4C4類風險承受能力客戶特點:承受風險能力較高,能接受結構復雜的產品或服務,比較關注潛在投資收益較高的產品或服務,意識到產品或服務的投資收益可能面臨較大的不確定性;

    5C5類風險承受能力客戶特點:承受風險能力高,能接受結構復雜的產品或服務,比較關注高投資收益產品或服務,了解對其最壞情況下,可能會損失全部投資本金,甚至更多資金。

二 、和融期貨投資者風險測評結果與風險等級劃分標準

 

風險等級

分值下限

分值上限

備注

C1

0

15

 

C2

16

25

 

C3

26

50

 

C4

51

90

 

C5

91

100

 

 

三、和融期貨提供服務或銷售產品風險等級劃分與客戶風險等級匹配

 

根據協會制定及更新的本行業產品或服務風險等級名錄,公司根據所提供服務或銷售產品的風險特征和程度,將所提供服務或銷售產品的風險等級分為五級,由低到高分別為R1R2R3R4R5級,具體劃分標準如下:

風險評級

產品及服務

R1

資管產品備案機構風險等級名錄R1等級的產品和服務

R2

資管產品備案機構風險等級名錄R2等級的產品和服務

R3

包括但不限于商品期貨(除原油期貨以外)及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R3等級的產品及服務

R4

包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、承擔有限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R4等級的產品及服務

R5

包括但不限于承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R5等級的產品和服務

 

普通投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級的匹配,應當按照以下標準確定:

(一)C1類投資者(含風險承受能力最低類別)可購買或接受R1風險等級的產品或服務;

(二)C2類投資者可購買或接受R1R2風險等級的產品或服務;

(三)C3類投資者可購買或接受R1R2R3風險等級的產品或服務;

(四)C4類投資者可購買或接受R1R2R3R4風險等級的產品和服務;

(五)C5類投資者可購買或接受R1R2R3R4R5風險等級的產品和服務。

風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產品或服務。

專業投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。

 

 

營業網點

和融期貨有限責任公司

公司地址:天津市和平區鄭州道18號港澳大廈103,201-1,201-2,302-1,302-2

公司郵箱:[email protected]

公司傳真:022-23330070

咨詢電話:022-59780722/59780725

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